前有母公司原董事长受贿被抓，后有当地经营部负责人欺诈出资者超半亿，东莞证券IPO出路再蒙阴影。

我国裁判文书网公布的一则民事判决书显现，日前，东莞证券一经营部负责人假借公司名义骗得出资者出资者超5000万元，终究被判处无期徒刑，但一审法院断定该经营部只承当50％的差错，赵姓出资者对此不服提起上诉，终究判决经营部承当70％的差错职责。

3年欺诈5000万

判决书显现，经查明，被告人于雷在2014年10月至2017年12月间，利用其东莞证券大连白山路证券经营部（下称东莞证券大连经营部）负责人的身份，骗得出资人的信赖，假借东莞证券的名义，与多名出资人签定基金合同或许许诺协议，并将出资人的出资款转账到其指定的公司或许个人账户，用于归还个人欠款及个人赌博浪费。

2016年3月10日，东莞证券要求各个分支机构销售泰诚资本王朝系列8号私募证券出资基金理产业品，给了大连经营部大约50份的空白合同。由于2016年6月理产业品在我国证券基金业协会存案通过，之后进入6个月的关闭期，在关闭期内不能申购赎回，也不能发展新客户，故大连经营部暂存了40余份空白合同。

为归还对外债款，于某私自用公司剩余的空白合同和30多个客户签定泰诚资本王朝系列8号私募证券出资基金合同。客户金钱没有转账到公司指定的账户，而是依据其要求存入茂生公司和其个人账户。于雷曾私刻大连经营部的公章，以此来获得客户的信赖。

2017年12月23日，于雷主动到沙河口分局经济犯罪侦查大队投案。经查明，其累计骗得出资人出资款5194万元，案发前已返还340.49万元，实践骗得4853.51万元。法院认为，于雷以非法占有为目的，在签定履行合同过程中，欺诈别人资产，数额特别巨大，其行为已构成合同欺诈罪，依法应予惩处。终究对其判处无期徒刑，剥夺政治权利终身，并处没收个人悉数产业。

一审判决后，于雷不服提出上诉，二审法院终究予以驳回，维持原判。

二审改判券商承当70％差错

关于被告人的欺诈行为，一审法院裁定于雷予以退赔，但在详细补偿份额上，部分出资者对法院判决提出异议并上诉。

经过审理，二审法院认为，2019年4月大连证监局曾对涉事经营部采纳监管处分，确定其存在内部管理疏漏的问题，尤其是于雷的犯罪行为存续时间长达三年之久，涉事经营部及东莞证券对此均未察觉，存在严峻用人失察、对经营部负责人监管不力的职责，显属存在差错。

对出资者赵某而言，其正是基于对正规证券公司的信赖以及于雷的身份而购买所谓的理产业品终究造成丢失，显着东莞证券大连经营部及东莞证券具有更大的差错，而该差错与赵某的经济丢失之间存在因果关系。赵某本身亦存在一定的差错，但该差错显着小于东莞证券大连经营部的差错。

终究，二审法院改判东莞证券大连经营部承当70％的差错职责，东莞证券对上述金钱承当连带给付职责。关于赵某主张的利息丢失，因涉案合同已被确定无效，故其丢失应以其实践遭到的丢失，即本金丢失为限。

母公司涉嫌受贿 IPO之路坎坷

从上述问题不难发现，东莞证券在内控方面确实存在问题。除大连证监局外，本年4月8日，广东证监局亦对东莞证券开出罚单。

布告显现，广东证监局在日常监管中发现，东莞证券首要股东锦龙股份及其关联方东莞市新世纪科教拓宽有限公司超份额新增质押所持公司股权，公司未尽到合理注意义务，违反相关规定，广东证监局决定对东莞证券采纳出具警示函的行政监管办法。梳理发现，在此之前的2015年6月，东莞证券向深交所提交IPO请求并获受理，但短短2年后，2017年锦龙股份原董事长、原法定代表人杨志茂因涉嫌单位受贿被起诉，尔后东莞证券主动请求间断上市审查，至今尚未重启。

依据锦龙股份2019年年报，东莞证券为锦龙股份参股40％子公司，陈述期内完成经营收入20.86亿元，完成归属于母公司所有者的净利润6.24亿元，其经营收入较上年同期增加36.35％，净利润较上年同期更是大幅增加228.29％。

在年报中，锦龙股份还表明，公司将活跃推进东莞证券的IPO作业，使东莞证券的资本实力更雄厚、事务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

不过考虑到此前受贿案影响，叠加此次当地经营部负责人欺诈案，东莞证券IPO之路出路如何尚未可知。 广东东莞墙体广告